北京证监局查处2家证券投资咨询机构:对阳奉阴

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5月14日,北京证监局发文称,近期从严查处了2家证券投资咨询机构的违法违规行为。

  文章称,2018年以来,北京辖区咨询公司及其分支机构的举报投诉频发,凌驾200单,主要反映不妥营销、违规谋划及分支机构违规等问题。针对违规高发的态势,北京证监局集中开展了一系列整治运动,并在近期对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司及大连华讯投资股份有限公司北京分公司举行了立案稽察和行政处罚。

  其中,上海证券通北京分公司在开展营业时存在答应60%以上收益的违规行为,而且在接受羁系部门现场检查时删除过往谈天记载贪图“瞒天过海”,被罚80万元。而大连华讯北京分公司则在暂停新增客户的整脱期内违规新增

客户,却对羁系部门做出虚伪陈述,被罚25万元。北京证监局将这类行为归类为“阳奉阴违”,称将保持高压态势。

  上海证券通北京分公司被罚80万元:不仅答应收益,还在被检查时删除谈天记载

  “一日游,收益稳稳地,一天三五点一个月60%-150%不是梦。”

  “不求翻倍,只寻60%保底收益。”

  “预期60%,一定没问题。”

  “抢到就是60%以上的收益。”

  “本次收益预计50%以上,买到就是赚到。”

  “最后三天时间,锁仓保底收益60%+1。”

  “一旦跟上带您称霸股市。”

  “投票的客户下周早盘股票直接通过微信发给您,会有涨停股票哦。”

  “一天一个板不是吹出来的。”

  “你还在等什么,加入就是涨停。”

  ……

  这些极具蛊惑的句子竟然全都出自一家在证券业协会官网上公示,具有资质的证券投资咨询机构。

  北京证监局观察发现,上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询营业时,多名员工使用事情手机,通过微信谈天、朋侪圈、群发助手等方式,向投资人答应收益,发送虚伪或者误导投资者的信息,其中就包罗上述这些语句。

  越发恶劣的是,在北京证监局对上海证券通北京分公司举行现场检查时,抽查了54名员工的事情手机,但其中30部手机此前的微信相同记载已被删除。这30部手机共有微信客户联系人4000余名,且检查当日还存在活跃的信息往来。显然,公司存在毁损有关文件和资料的情形。

  北京证监局决议,对上海证券通北京分公司向投资人答应收益、流传虚伪或误导投资者信息的行为,责令纠正,并处以30万元罚款。同时,对其毁损有关文件和资料的行为,给予忠告,并处以50万元罚款。罚款总计80万元。

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